【企业动态】*ST太安新增1件行政处罚，被罚款420万元

视野之家 2023-12-30 clz123 93854
行政处罚决定书文号：广东证监处罚字〔2023〕40号
  • 被处罚当事人：广东太安堂药业股份有限公司
  • 被处罚原因：（一）、太安堂2018年至2021年年度报告存在虚假记载 ?（二）、太安堂未按规定披露关联交易，2018年至2021年年度报告、2022 年半年度报告存在重大遗漏 柯少彬作为时任董事长、总经理，全面直接责任人员”负 责公司经营管理，决策实施资金占用、财务造假行为，签字保证太安堂2018年至 2021年年度报告、2022年半年度报告真实准确、完整，是对上述信息披露违法行 为直接负责的主管人员余祥时任太安堂财务总监，知悉并参与财务造假、资金占 用违法行为，签字保证太安堂2018年至2021年年度报告、2022年半年度报告真实、 准确、完整，是上述信息披露违法行为的其他直接责任人员。焦宝元时任太安堂 副总经理及康爱多总经理，知悉康爱多财务造假、审批康爱多涉资金占用的资金 划转，签字保证太安堂2018年至2020年度年度报告真实、准确、完整，是对太安 堂2018至2020年年度报告存在虚假记载，2020年未按规定披露关联交易、2020 年年度报告存在重大遗漏违法行为的其他直接责任人员。柯少芳时任太安堂常务 副总经理、董事，参与、知悉资金占用违法行为，参与部分太安堂及宏兴制药厂 涉及财务造假方面的业务，签字保证太安堂2018年至2021年年度报告2022年半年 度报告真实、准确、完整，是上述信息披露违法行为的其他直接责任人员。宋秀清时任太安堂董事，参与、知悉资金占用违法行为，签字保证太安堂2022年半年 度报告真实、准确、完整，是2022年未按规定披露关联交易、2022年半年度报告 存在重大遗漏违法行为的其他直接责任人员。谢成松时任太安堂副总经理，参与 部分太安堂涉资金占用的合同洽谈、资金付款审批，签字保证太安堂2018年至 2021年年度报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，是对太安堂2018年至2021年未 按规定披露关联交易，2018年至2021年年度报告存在重大遗漏违法行为的其他直 接责任人员。 此外，柯少彬作为太安堂实际控制人，组织、指使相关人员实施财务造假、 资金占用，导致定期报告存在虚假记载、重大遗漏，未及时披露相关关联交易.
  • 行政处罚决定：一、对广东太安堂药业股份有限公司责令改正，给予警告并处以420万元罚 款； 二、对柯少彬给予警告，并处以500万元罚款，其中作为直接负责的主管人 员处以200万元罚款，作为实际控制人处以300万元罚款； 三、对余祥给予警告，并处以150万元罚款； 四、对焦宝元、柯少芳给予警告，并分别处以100万元罚款； 五、对宋秀清、谢成松给予警告，并分别处以50万元罚款。
  • 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会广东监管局
  • 作出处罚决定的日期：2023年12月1日

数据来源：企查查

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