中南建设(000961):控股股东质押、冻结股份变动、部分股份被司法拍卖及权益变动情况

原标题:中南建设:关于控股股东质押、冻结股份变动、部分股份被司法拍卖及权益变动情况的公告

证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2023-155 江苏中南建设集团股份有限公司
关于控股股东质押、冻结股份变动、部分股份被司法拍卖及
权益变动情况的公告
控股股东中南城市建设投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致一、控股股东质押/冻结股份变动情况
日前，公司控股股东中南城市建设投资有限公司（简称“中南城投”）通知公司，其质押及冻结的部分公司股份有所变动，具体情况如下：
1、本次质押股份减少情况

股东名称	质押减少股数	占其持股比例	占总股本比例	质押起始日	质权人
中南城投	10,689,722	0.65%	0.28%	2019年 12月 6日	长江证券（上海）资产管 理有限公司
	6,771,059	0.41%	0.18%	2021年 2月 26日	中邮证券有限责任公司
	333,602	0.02%	0.01%	2021年 10月 18日	财达证券股份有限公司
	7,768,193	0.47%	0.20%	2022年 3月 9日
	12,077,788	0.74%	0.32%	2021年 11月 2日	国联证券－江苏联嘉资产 管理有限公司－国联汇盈 174号单一资产管理计划
	146,000	0.01%	0.00%	2021年 11月 25日	济南金控小额贷款有限公 司
合计	37,786,364	2.30%	0.99%	-	-

2、本次冻结股份减少情况

股东名称	冻结减少股数	占其持股比例	占总股本比例	冻结起始日	冻结申请人
中南城投	5,000,000	0.30%	0.13%	2023年 5月 29日	南通市海门区人民法院

3、本次冻结股份增加情况

股东 名称	本次 冻结数	占其持股 比例	占总股本 比例	是否为 限售股	起始日	到期日	冻结申请人	原因
中南 城投	33,005,189	2.01%	0.86%	否	2023年 8月 11日	2026年 8月 10日	江苏省无锡市 中级人民法院	司法 冻结
	3,500,000	0.21%	0.09%
					2023年 10月 31 日	2026年 10月 30日	济南市历下区 人民法院
合计	36,505,189	2.22%	0.95%	-	-	-	-	-

中南城投本次被司法冻结的 33,005,189股系其与国联证券－江苏联嘉资产管理有限公司－国联汇盈 174号单一资产管理计划的质押业务纠纷所致；另外被司法冻结的 3,500,000股目前未知被冻结原因。

4、本次轮候冻结股份情况

股东 名称	本次被轮候 冻结数	占其持股 比例	占总股本 比例	是否为 限售股	轮候冻结委托日	轮候期限	轮候机关	原因
中南 城投	120,000,000	7.31%	3.14%	否	2023年 8月 22日	36个月	江苏省南通市 中级人民法院	司法轮候 冻结

中南城投本次被轮候冻结系其与北方国际信托股份有限公司质押业务纠纷所致。

5、累计被冻结情况
截至 2023年 11月 1日，中南城投所持公司股份累计被冻结情况如下：

股东名称	持股数	持股比例	累计被冻结数	占其持股比例	占总股本比例
中南城投	1,641,051,274	42.89%	329,099,882	20.05%	8.60%

注：中南城投持股数包含参与转融通业务出借的股份。

5、累计质押及冻结情况
截至 2023年 11月 1日，中南城投及其一致行动人所持股份质押情况如下：

股东 名称	持股数	持股 比例	累计质押 股数	占其持 股比例	占总股 本比例	已质押股份情况		未质押股份情况
						限售和 冻结数	占已质押 股份比例	限售和 冻结数	占未质押 股份比例
中南 城投	1,641,051,274	42.89%	1,445,018,559	88.05%	37.76%	259,969,272	17.99%	69,130,610	35.26%
陈昱含	14,413,997	0.38%	0	0	0	0	0	10,810,498	75.00%
合计	1,655,465,271	43.26%	1,445,018,559	87.29%	37.76%	259,969,272	17.99%	79,941,108	37.99%

注：中南城投持股数包含参与转融通业务出借的股份。

二、控股股东所持部分股份被司法拍卖的情况
日前，公司收到中南城投通知，江苏省南通市海门区人民法院（简称“海门区法院”） 在阿里司法拍卖网络平台上分别于 2023年 10月 22日及 10月 29日成功拍卖中南城投持有的 5,000,000股及 10,000,000股公司无限售条件流通股（分别占公司总股份的 0.13%及 0.26%），具体情况如下：
1、司法拍卖情况
根据阿里司法拍卖网络平台发布的《网络竞价成功确认书》，中南城投持有的 5,000,000股于 2023年 10月 22日被成功拍卖，有关股份被用户 “韩莉莉”以人民币 7,170,000元竞得；中南城投持有的 10,000,000股于 2023年 10月 29日被成功拍卖，有关股份被用户 “安忠歌”以人民币 13,974,000元竞得。

2、过户情况
公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统确认，上述5,000,000股已于 2023年 11月 1日完成过户；剩余 10,000,000股尚涉及有关手续，存在一定的不确定性。

过户完成后，截至 2023年 11月 1日，中南城投持有公司股份 1,641,051,274股，占公司总股份的 42.89%（含参与转融通业务出借的股份）。

3、累计被拍卖的情况
中南城投及其一致行动人所持公司股份累计被拍卖情况如下：

股东名称	持股数	持股比例	累计被拍卖数	占其持股比例	占公司总股份比例
中南城投	1,641,051,274	42.89%	48,900,000	2.98%	1.28%
陈昱含	14,413,997	0.38%	0	0	0
合计	1,655,465,271	43.26%	48,900,000	2.95%	1.28%

注：中南城投持股数包含参与转融通业务出借的股份。

三、控股股东2022年8月15日以来的减持情况
2022年 8月 17日公司《关于控股股东所持公司股份被动减持及后续被动减持风险提示公告》（公告编号：2022-129）披露，中南城投称其持有部分公司股份因业务纠纷被金融机构擅自处置，存在 8月 15日开始的 3个月内减少公司现有总股份数（3,826,558,901股）3%的风险。

2022年 8月 23日公司《关于控股股东被动减持超过 1%的提示性公告》（公告编号：2022-133）披露， 2022年 8月 15日-8月 19日中南城投称其持有的39,927,621股公司股份已被金融机构擅自处置，占公司总股份数的 1.04%。

2022年 11月 5日公司《关于控股股东参与转融通业务、质押股份变动及被动减持超过 2%的提示性公告》（公告编号：2022-193）披露，2022年 8月 15日至 2022年 11月 4日中南城投累计被动减持的公司股份达 77,811,108股，占公司总股份数的 2.03%。

2022年 11月 16日公司《关于控股股东所持公司股份被动减持满 3个月及后续减持风险提示公告》（公告编号：2022-199）披露，2022年 8月 15日-11月15日的 3个月间，中南城投持有的股份被动减持 107,883,907股，占公司总股份数的 2.82%，并且从 11月 16日开始的未来 3个月内，其持有的公司股份存在进一步被动减少公司现有总股份数 3%的风险。

2022年 11月 18日公司《关于控股股东质押股份变动及被动减持超过 3%的提示性公告》（公告编号：2022-202）披露，2022年 8月 15日-11月 17日中南城投称其持有的 116,123,180股公司股份已被金融机构擅自处置，占公司总股份数的 3.03%。

2022年 12月 13日公司《关于控股股东质押股份变动、冻结及被动减持超过 4%的提示性公告》（公告编号：2022-215）披露，2022年 8月 15日-12月 12日中南城投称其持有的 153,477,810股公司股份已被金融机构擅自处置，占公司总股份数的 4.01%。

2023年 2月 3日公司《关于控股股东质押股份变动、股份冻结及质押股份被动减持的公告》（公告编号：2023-024）披露，2022年 8月 15日-2023年 2月1日中南城投称其持有的 163,153,365股公司股份已被金融机构擅自处置，占公司总股份数的 4.26%。

2023年 2月 1日公司《关于控股股东质押股份变动、持股被动减持及后续减持预披露公告》（公告编号：2023-031）披露，2022年 8月 15日-2023年 2月9日中南城投称其持有的 163,421,266股公司股份已被金融机构擅自处置，占公司总股份数的 4.27%。

2023年 2月 17日公司《关于控股股东质押股份变动及持股被动减持满 6个月的公告》（公告编号：2023-033）披露，2022年 8月 15日至 2023年 2月 16日的 6个月间，中南城投持有的公司股份被金融机构通过集中竞价及大宗交易方式累计被动减持 167,247,851股，占公司总股份数的 4.37%。

2023年 2月 24日公司《关于控股股东质押股份变动、被动减持及发布权益变动报告书的提示性公告》（公告编号：2023-039）披露，2022年 8月 15日至2023年 2月 21日，中南城投其持有的公司股份被金融机构通过集中竞价及大宗交易方式累计被动减持 173,200,515股，占公司总股份数的 4.53%。

2023年 3月 1日公司《关于控股股东质押股份变动、股份冻结及持股减持情况的公告》（公告编号：2023-040）披露，2022年 8月 15日至 2023年 2月 27日，中南城投其持有的公司股份被金融机构通过集中竞价及大宗交易方式累计被动减持 178,686,978股，占公司总股份数的 4.67%。

2023年 3月 17日公司《关于控股股东质押股份变动、冻结及被动减持超过5%的提示性公告》（公告编号：2023-054）披露，2022年 8月 15日至 2023年3月 16日，中南城投持有的公司股份被金融机构通过集中竞价及大宗交易方式累计被动减持 192,696,134股，占公司总股份数的 5.04%。

2023年 3月 29日公司《关于控股股东质押股份变动、冻结及持股减持的公告》（公告编号：2023-059）披露，2022年 8月 15日至 2023年 3月 27日，中南城投持有的公司股份被金融机构通过集中竞价及大宗交易方式累计被动减持198,314,482股，占公司总股份数的 5.18%。

2023年 4月 6日公司《关于控股股东质押股份变动、冻结及持股减持的公告》（公告编号：2023-062）披露，2022年 8月 15日至 2023年 4月 3日，中南城投持有的公司股份被金融机构通过集中竞价及大宗交易方式累计被动减持200,434,812股，占公司总股份数的 5.24%。

2023年 4月 17日公司《关于控股股东协议转让部分公司股份完成过户、参与转融通业务、质押股份变动及权益变动情况的公告》（公告编号：2023-067）披露，2022年 8月 15日至 2023年 4月 14日，中南城投持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的 2.07%；被金融机构通过集中竞价及大宗交易方式累计被动减持 205,240,150股，占公司总股份数的 5.36% 2023年 5月 5日公司《关于控股股东质押股份变动及持股减持情况的公告》（公告编号：2023-082）披露，2022年 8月 15日至 2023年 4月 28日，中南城投持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的2.07%；被金融机构通过集中竞价及大宗交易方式累计被动减持 206,232,144股，占公司总股份数的 5.39%。

2023年 5月 25日公司《关于控股股东质押、冻结股份变动及权益变动情况的公告》（公告编号：2023-087）披露，2022年 8月 15日至 2023年 5月 23日，中南城投持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的 2.07%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 241,238,340股，占公司总股份数的 6.31%。

2023年 5月 31日公司《关于控股股东质押、冻结股份变动及权益变动情况的公告》（公告编号：2023-089）披露，2022年 8月 15日至 2023年 5月 29日，中南城投持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的 2.07%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 246,297,019股，占公司总股份数的 6.44%。

2023年 6月 6日公司《关于控股股东质押股份变动及持股减持情况的公告》（公告编号：2023-093）披露，2022年 8月 15日至 2023年 6月 2日，其持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的 2.07%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 249,696,747股，占公司总股份数的 6.53%。

2023年 7月 1日公司《关于控股股东质押股份变动及持股减持情况的公告》（公告编号：2023-106）披露，2022年 8月 15日至 2023年 6月 29日，其持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的 2.07%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 269,292,472股，占公司总股份数的7.04%。

2023年 7月 10日公司《关于控股股东质押股份变动及持股减持情况的公告关于控股股东质押和冻结股份变动、持股减持以及发布权益变动报告书的提示性公告》（公告编号：2023-110）披露，2022年 8月 15日至 2023年 7月 6日，其持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的2.07%；被司法拍卖 33,900,000股，占公司总股份数的 0.89%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 271,595,377股，占公司总股份数的 7.10%。

2023年 7月 11日公司《关于控股股东质押股份变动、持股减持及后续减持预披露公告》（公告编号：2023-111）披露，2022年 8月 15日至 2023年 7月 10日，其持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的 2.07%；被司法拍卖 33,900,000股，占公司总股份数的 0.89%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 272,119,777股，占公司总股份数的 7.11%. 2023年 7月 14日公司《关于控股股东质押股份变动及持股减持情况的公告》（公告编号：2023-113）披露，2022年 8月 15日至 2023年 7月 13日，其持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的2.07%；被司法拍卖 33,900,000股，占公司总股份数的 0.89%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 272,741,737股，占公司总股份数的 7.13%。

2023年 7月 20日公司《关于控股股东质押、冻结股份变动及持股减持情况的公告》（公告编号：2023-115）披露，2022年 8月 15日至 2023年 7月 18日，其持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的2.07%；被司法拍卖 33,900,000股，占公司总股份数的 0.89%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 273,227,310股，占公司总股份数的 7.14%。

2023年 7月 28日公司《关于控股股东质押、冻结股份变动及持股减持情况的公告》（公告编号：2023-123）披露，2022年 8月 15日至 2023年 7月 26日，其持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的2.07%；被司法拍卖 33,900,000股，占公司总股份数的 0.89%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 273,969,170股，占公司总股份数的 7.16%。

2023年 8月 2日公司《关于控股股东质押股份变动及持股减持情况的公告》（公告编号：2023-124）披露，2022年 8月 15日至 2023年 7月 31日，其持有的公司股份通过协议转让的方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的 2.07%；被司法拍卖 33,900,000股，占公司总股份数的 0.89%；通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 274,177,349股，占公司总股份数的 7.17%。

根据中南城投通知，自 2022年 8月 15日至 2023年 11月 1日，其持有的公司股份因质押业务纠纷通过协议转让方式减持 79,146,700股，占公司总股份数的2.07%；被司法拍卖 38,900,000股，占公司总股份数的 1.02%；被动通过集中竞价、大宗交易等方式累计减持 311,963,713股，占公司总股份数的 8.15%，有关股份来自重大资产重组、非公开发行及二级市场增持等方式，具体情况如下：

股东名称	减持方式	减持时间	减持均价 （元）	减持股数	占总股本比例
中南城投	协议转让	2023年 4月 4日	1.505	79,146,700	2.07%
	司法拍卖	2023年 7月 6日	1.45	33,900,000	0.89%
		2023年 11月 1日	1.43	50,00,000	0.13%
	集中竞价交易	2022年 8月 15日- 2023年 11月 1日	2.20	223,514,757	5.84%
	大宗交易	2022年 8月 15日- 2023年 11月 1日	1.94	88,448,956	2.31%
合计	-	-	-	430,010,413	11.24%

四、控股股东前次权益变动披露以来权益变动超过 1%的情况

1．基本情况
信息披露义务人	中南城市建设投资有限公司
住所	江苏省南通市海门区常乐镇
权益变动时间		2023年 7月 7日-11月 1日
股票简称	中南建设	股票代码	000961
变动类型	增加□ 减少√	一致行动人	有√ 无□
是否为第一大股东或实际控制人	是√ 否□
2．本次变动情况
股份种类	变动股数	变动比例
A股	41,868,336	1.09%
本次变动方式	通过证券交易所的集中交易 √ 通过证券交易所的大宗交易 □ 其他（司法拍卖、转融通业务）√
3．本次变动前后，中南城投及其一致行动人拥有公司股份情况
股东 名称	股份性质	本次变动前持有股份 （不含参与转融通业务的股份）		本次变动后持有股份 （不含参与转融通业务的股份）
		股数	占总股本比例	股数	占总股本比例
中南 城投	持有股份	1,649,419,610	43.10%	1,607,551,274	42.01%
	其中：无限售条件股份	1,649,419,610	43.10%	1,607,551,274	42.01%
	有限售条件股份	-	-	-	-
陈昱含	持有股份	14,413,997	0.38%	14,413,997	0.38%
	其中：无限售条件股份	3,603,499	0.10%	3,603,499	0.10%
	有限售条件股份	10,810,498	0.28%	10,810,498	0.28%
合计	合计持有股份	1,663,833,607	43.48%	1,621,965,271	42.39%
	其中：无限售条件股份	1,653,023,109	43.20%	1,611,154,773	42.10%
	有限售条件股份	10,810,498	0.28%	10,810,498	0.28%
4．承诺、计划等履行情况

本次变动是否为履行已作出的承 诺、意向、计划	是√ 否□ 1、自 2023年 2月 16日开始的未来 6个月内，中南城投持有的公司 股份存在减少公司现有总股份数（3,826,558,901股）5%的风险。 2023年 2月 26日-8月 15日，中南城投持有的公司股份减少 188,501,226股（不含司法拍卖及参与转融通业务的股份），占公司 总股份数的 4.93% 2、自 2023年 7月 10日起 15个交易日后的 6个月内，中南城投持 有的公司股份存在进一步减少公司现有总股份数（3,826,558,901 股）5%的风险。2023年 8月 16日-11月 1日，中南城投持有的公司 股份减少 36,552,031股（不含司法拍卖及参与转融通业务的股 份），占公司总股份数的 0.96%。
本次变动是否存在违反《证券法》 《上市公司收购管理办法》等法 律、行政法规、部门规章、规范性 文件和本所业务规则等规定的情况	是□ 否√
5．被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条的规 定，是否存在不得行使表决权的股 份	是□ 否√
6．30%以上股东增持股份的说明	不适用

五、相关提示
1、目前中南城投正积极与相关金融机构沟通，减少减持造成的不利影响。

公司将持续关注后续情况，并督促其及时、依法履行信息披露义务； 2、有关减持、拍卖及股份被冻结不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。

3、公司将持续关注控股股东及其一致行动人的股份变动情况，督促其严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》、《转融通业务监督管理试行办法》、《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。

六、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司质押和司法冻结明细；
2、中国证券登记结算有限责任公司持股 5%以上股东每日持股变化名单； 3、中国证券登记结算有限责任公司证券轮候冻结数据表；
4、网络竞价成功确认书；
5、中南城投书面通知。


特此公告。

江苏中南建设集团股份有限公司
董事会
二〇二三年十一月四日