戎美股份(301088):首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告

原标题:戎美股份:关于首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
1、本次解除限售的股份为日禾戎美股份有限公司（以下简称“公司”或“戎美股份”）首次公开发行战略配售股份。

2、本次解除限售的股东户数共计 1户，解除限售的股份数量为 1,809,408股，占公司总股本的 0.7936%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 24个月。

3、本次限售股上市流通日为 2023年 11月 6日（星期一）。

一、 本次上市流通的限售股概况
（一）公司首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意日禾戎美股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2597号）同意注册，公司公开发行人民币普通股（A股）5,700万股，并于 2021年 10月 28日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 171,000,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 228,000,000股，其中无限售条件流通股为 52,396,674股，占发行后总股本的比例为 22.9810%，有限售条件流通股为 175,603,326股，占发行后总股本的比例为 77.0190%。

（二）上市后股本变动情况
2022年 4月 28日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为 2,793,918股，占公司总股本的 1.2254%。具体情况详见公司于 2022年 4月 25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-019）。

2023年 4月 28日，公司首次公开发行前已发行部分股份上市流通，股份数量为 3,000,000股，占公司总股本的 1.3158%。具体情况详见公司于 2023年 4月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-002）。

自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。

截至本公告日，公司总股本为 228,000,000股，其中无限售条件流通股为55,890,592股，占公司总股本的比例为 24.5134%，有限售条件流通股为172,109,408股，占公司总股本的比例为 75.4866%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售股份，股份数量为1,809,408股，占公司总股本的 0.7936%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 24个月，该部分限售股将于 2023年 11月 6日上市流通。

二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行最终战略配售数量为 1,809,408股，占发行总规模的 3.17%，战略配售对象为本次发行保荐机构相关子公司中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”）；根据发行人和战略投资者出具的承诺函，保荐机构相关子公司中金财富获配股票的限售期为 24个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告日，持有公司战略配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

股东名称	限售股类 型	限售股数量 （股）	占总股本比 例（%）	本次解除限售 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
中金财富	首次公开 发行战略 配售股份	1,809,408	0.7936%	1,809,408	0

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

四、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

股份性质	本次变动前		本次变动增减		本次变动后
	数量（股）	比例 （%）	增加 （股）	减少 （股）	数量（股）	比例 （%）
一、有限售条 件股份	172,109,408	75.4866	-	1,809,408	170,300,000	74.6930
高管锁定股	2,300,000	1.0088	-	-	2,300,000	1.0088
首发前限售 股	168,000,000	73.6842	-	-	168,000,000	73.6842
首发后可出 借限售股	1,809,408	0.7936	-	1,809,408	-	-
二、无限售条 件股份	55,890,592	24.5134	1,809,408	-	57,700,000	25.3070
三、股份总数	228,000,000	100.0000	-	-	228,000,000	100.0000

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

五、 保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：
截至本核查意见出具之日，戎美股份本次申请上市流通的战略配售限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；戎美股份本次申请上市流通的战略配售限售股数量及上市流通时间符合有关法律、法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，戎美股份对本次首次公开发行战略配售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对戎美股份首次公开发行战略配售股份上市流通事项无异议。

六、 备查文件
1、《限售股份上市流通申请书》；
2、《限售股份解除限售申请表》；
3、《股份结构表和限售股份明细表》；
4、《中国国际金融股份有限公司关于日禾戎美股份有限公司首次公开发行战略配售限售股份上市流通事项的核查意见》。

特此公告。


日禾戎美股份有限公司董事会
2023年 11月 2日