中盘ETF (510130): 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书

原标题:中盘ETF : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书

易方达上证中盘交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书








基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二三年十一月


重要提示
本基金根据2009年12月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2009】1498号）和2010 年2月11日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]79号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2010年3月29日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为上证中盘指数。

（1）指数样本空间
同上证180指数的样本空间。

（2）选样方法
上证中盘指数样本由上证180指数样本中非上证50指数样本的130家上市公司证券构成。

（3）指数计算
指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000。其中，调整市值＝Σ（证券价格×调整股本数）。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计算与维护细则。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风险、场内外份额申
暂不可上市交易的风险、投资存托凭证的特有风险、管理风险与操作风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险、技术风险、不可抗力等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金有关财务数据截止日为 2023年 9月 30日，净值表现截止日为 2022年 12月 31日，主要人员情况截止日为 2023年 10月 31日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023年 9月 16日。（本报告中财务数据未经审计）

目 录
一、绪 言.......................................................... 1 二、释 义.......................................................... 2 三、基金管理人...................................................... 7 （一）基金管理人基本情况 ............................................................................7
（二）主要人员情况.......................................................................................7
（三）基金管理人的职责.............................................................................. 14
（四）基金管理人的承诺.............................................................................. 15
（五）基金管理人的内部控制制度................................................................ 16 四、基金托管人..................................................... 19 五、相关服务机构................................................... 23 （一）基金份额销售机构.............................................................................. 23
（二）登记结算机构..................................................................................... 23
（三）律师事务所和经办律师....................................................................... 24
（四）会计师事务所和经办注册会计师......................................................... 24 六、基金的募集..................................................... 25 七、基金合同的生效................................................. 26 （一）基金合同的生效 ................................................................................. 26
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ................................ 26 八、基金份额折算与变更登记......................................... 27 九、基金份额的交易................................................. 28 十、基金份额的申购、赎回........................................... 29 （一）申购、赎回的场所.............................................................................. 29
（二）申购、赎回的开放日及时间................................................................ 29 （三）申购、赎回的原则.............................................................................. 30
（四）场内申购、赎回的程序....................................................................... 30
（五）场外申购赎回的程序 .......................................................................... 31
（六）场内申购与赎回的数额限制................................................................ 31 （七）场外申购与赎回的数额限制................................................................ 32 （八）场内申购、赎回的对价、费用及价格.................................................. 32
（十）申购、赎回清单的内容与格式 ............................................................ 33 （十一）拒绝或暂停申购的情形及处理方式.................................................. 37 （十二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 .............................................. 38 （十三）场外巨额赎回的情形及处理方式 ..................................................... 38 （十四）基金转换 ........................................................................................ 39
（十五）基金的转托管 ................................................................................. 39
（十六）集合申购与其他服务....................................................................... 39
十一、基金的投资................................................... 41 （一）投资目标............................................................................................ 41
（二）投资范围............................................................................................ 41
（三）投资理念............................................................................................ 41
（四）投资策略............................................................................................ 41
（五）投资决策程序..................................................................................... 41
（六）业绩比较基准..................................................................................... 42
（七）风险收益特征..................................................................................... 42
（八）禁止行为............................................................................................ 42
（九）投资限制............................................................................................ 43
（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ............. 43 （十一）基金的融资、转融通....................................................................... 43
（十二）基金投资组合报告(未经审计)......................................................... 44 十二、基金的业绩................................................... 48 十三、基金的财产................................................... 50 （一）基金资产总值..................................................................................... 50
（二）基金资产净值..................................................................................... 50
（三）基金财产的账户 ................................................................................. 50
（四）基金财产的保管和处分....................................................................... 50
十四、基金资产估值................................................. 51 （一）估值目的............................................................................................ 51
（二）估值日 ............................................................................................... 51
（三） 估值对象 .......................................................................................... 51
（四） 估值程序 .......................................................................................... 51

（五） 估值方法 .......................................................................................... 51
（六） 基金份额净值的确认和估值错误的处理............................................. 52 （七） 暂停估值的情形................................................................................ 54
（八） 特殊情形的处理................................................................................ 54
十五、基金的收益与分配............................................. 55 （一）收益分配原则..................................................................................... 55
（二）基金收益分配数额的确定原则 ............................................................ 55 （三）收益分配方案..................................................................................... 55
（四）收益分配方案的确定、公告与实施 ..................................................... 55 （五）场外份额收益分配中发生的费用......................................................... 55 十六、基金的费用与税收............................................. 56 （一）与基金运作相关的费用....................................................................... 56
（二）与基金销售有关的费用....................................................................... 57
（三）不列入基金费用的项目....................................................................... 57
（四）基金税收............................................................................................ 58
十七、基金的会计与审计............................................. 59 （一）基金会计政策..................................................................................... 59
（二）基金年度审计..................................................................................... 59
十八、基金的信息披露............................................... 60 十九、风险揭示..................................................... 65 （一）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险.................................... 65 （二）标的指数波动的风险 .......................................................................... 65
（三）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险.................................... 65 （四）跟踪误差控制未达约定目标的风险 ..................................................... 66 （五）标的指数编制方案带来的风险 ............................................................ 66 （六）标的指数值计算出错的风险................................................................ 66 （七）指数编制机构停止服务的风险 ............................................................ 66 （八）标的指数变更的风险 .......................................................................... 66
（九）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险........................................... 67 （十）退市风险............................................................................................ 67
（十一）成份股停牌的风险 .......................................................................... 67

（十二）投资者申购失败的风险 ................................................................... 67
（十三）投资者赎回失败的风险 ................................................................... 67
（十四）基金份额赎回对价的变现风险......................................................... 67 （十五）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险........................................... 68 （十六）第三方机构服务的风险 ................................................................... 68
（十七）场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险 .................. 68 （十八）场外申购费率、赎回费率调整的风险 .............................................. 68 （十九）场外份额暂不可上市交易的风险 ..................................................... 68 （二十）投资存托凭证的特有风险................................................................ 68 （二十一）管理风险与操作风险 ................................................................... 69
（二十二）流动性风险 ................................................................................. 69
（二十三）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险 ............................................................................................. 70
（二十四）技术风险..................................................................................... 70
（二十五）不可抗力..................................................................................... 70
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................... 71 （一）基金合同的变更 ................................................................................. 71
（二）基金合同的终止 ................................................................................. 71
（三）基金财产的清算 ................................................................................. 72
（四）清算费用............................................................................................ 72
（五）基金财产清算剩余资产的分配 ............................................................ 72 （六）基金财产清算的公告 .......................................................................... 72
（七）基金财产清算账册及文件的保存......................................................... 72 二十一、基金合同内容摘要........................................... 73 （一）基金管理人的权利与义务 ................................................................... 73
（二）基金托管人的权利与义务 ................................................................... 75
（三）基金份额持有人的权利与义务 ............................................................ 77 （四）基金份额持有人大会 .......................................................................... 78
（五）基金合同的变更 ................................................................................. 84
（六）基金合同的终止 ................................................................................. 85
（七）争议的处理和适用的法律 ................................................................... 85

（八）基金合同的存放及查阅方式................................................................ 85 二十二、基金托管协议的内容摘要..................................... 86 （一）托管协议当事人 ................................................................................. 86
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................... 87 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查.................................................. 91 （四）基金财产保管..................................................................................... 92
（五）基金资产净值计算与复核 ................................................................... 94
（六）基金份额持有人名册的保管................................................................ 95 （七）争议解决方式..................................................................................... 96
（八）托管协议的变更与终止....................................................................... 96
二十三、对基金份额持有人的服务..................................... 97 二十四、其他应披露事项............................................. 98 二十五、招募说明书存放及查阅方式................................... 99 二十六、备查文件.................................................. 100
一、绪 言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号 <招募说明书的内容与格式> 》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等有关法律法规以及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文件的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。







二、释 义
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

《基金合同》 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关
对其不时做出的修订
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 中国证监会2019年7月 26日颁布并于2019年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的
修订
《管理规定》 指中国证监会2017年8月 31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
《指数基金指引》 指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
及颁布机关对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
交易型开放式指数 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 证券投资基金 定义的“交易型开放式指数基金”
招募说明书 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相
关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、
基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财
产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、

基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的
内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服
务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文
件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基
金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新
基金产品资料概要 指《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
发售代理机构 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
发售协调人 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构
申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金场内申购、
赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金销售机构 基金管理人、发售代理机构、办理本基金场外申购赎回业务的其他销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券商
基金销售网点 基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的销售网点 登记结算业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的
确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册和办理非交易过户等
登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司（简称"中国结算"）和易方达基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由中国
结算负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以
及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责办理；本
基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由易方达基金管

理有限公司负责办理
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、
事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产
管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监
会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 指在基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定申请购买基
金份额的行为
赎回 在本基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定向基金管理
人申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的赎
回对价的行为
场外 不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的场所
场内 通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市
交易业务的场所
申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件, 适用于场内份额的申购、赎回
申购对价 在场内申购赎回方式下，申购对价指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、
现金差额及其他对价；在场外申购赎回方式下，申购对价指现
金
赎回对价 在场内申购赎回方式下，赎回对价指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎
回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外申
购赎回方式下，赎回对价指现金
组合证券 本基金标的指数所包含的全部或部分证券
标的指数 中证指数公司编制并发布的上证中盘指数及其未来可能发生的变更
完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例
以构建指数组合，达到复制指数的目的
现金替代 在场内申购赎回方式下，指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一
定数量的现金
现金差额 在场内申购赎回方式下，指最小申购赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现
金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额
根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的最小
申购、赎回单位数量计算
最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，在场内申购赎回方式下，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的
整数倍
基金份额参考净值 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布
的基金份额参考净值，简称IOPV
预估现金部分 在场内申购赎回方式下，指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购
赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结

指定交易 《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全面指定交易”
基金份额折算 本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为
基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
收益评价日 基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差额之基准日
基金累计报酬率 收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去100%
标的指数同期累计报 收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘 酬率 值之比减去100%
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在
一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）
的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有
良好流动性的金融工具
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188号 6层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期：2001年 4月 17日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人：闵俊杰
注册资本：13,244.2万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构：

股东名称	出资比例
广东粤财信托有限公司	22.6514％
广发证券股份有限公司	22.6514％
盈峰集团有限公司	22.6514％
广东省广晟控股集团有限公司	15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司	7.5505％
珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）	1.5087％
珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）	1.6205％
珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）	1.5309％
珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）	1.7558％
珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）	1.4396％
珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）	1.5388％
总 计	100％

（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、
证券投资部主任。

刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总经理，易方达国际控股有限公司董事，广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、总裁助理、市场总监、副总经理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。

易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司副总经理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员，广发证券有限责任公司投资银行总部、投资理财总部、投资自营部业务员、副经理，广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金经理、投资管理部总经理、公司总经理助理、公司投资总监、公司副总经理、公司常务副总经理，广发国际资产管理有限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元资本管理有限公司董事。

苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司经理、执行董事，北京百纳千成影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总经理，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、经理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大自然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长。

刘韧先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟资本投资有限公司董事。曾任湖南证券股份有限公司投资银行部经理助理，湘财证券有限责任公司投资银行总部副总经理，二十三冶建设集团有限公司副总裁兼矿业事业部部长、党委委员，广东省广晟控股集团有限公司资本运营部负责人、总经理助理兼资本运营部部长、战略委员会委员，东江环保股份有限公司党委书记、董事长，广东风华高新科技股份有限公司党委委员、副总
王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏凯强医学检验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事，广东神朗律师事务所兼职律师，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事，广东凯金新能源科技股份有限公司独立董事，艾尔玛科技股份有限公司独立董事，祥鑫科技股份有限公司独立董事。曾任美国天普大学法学院访问副教授。

高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，清华大学经济管理学院教授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非执行董事, 南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘专家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教授、技术经济与管理系主任、创新创业与战略系主任、院长助理、副院长、党委书记，山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事，中融人寿保险股份有限公司独立董事,深圳市力合科创股份有限公司独立董事。

刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，长江商学院会计与金融教授、投资研究中心主任、教授管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教授、副教授、终身教授，长江商学院行政副院长、DBA项目副院长、创创社区项目发起人兼副院长，云南白药集团股份有限公司独立董事，瑞士银行（中国）有限公司独立董事，秦川机床工具集团股份公司独立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立董事，中国天伦燃气控股有限公司独立非执行董事。

刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公司项目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总经理、党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书记、董事。

危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总经理。


货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永丽都酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州赛马娱乐总公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长。

廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群工作部联席总经理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理、综合管理部总经理、行政管理部总经理。

刘炜先生，工商管理硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理，易方达资产管理有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部总经理。

付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、投资经理。

吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司执行总经理、权益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、权益投资总监、副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。

马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事长、QFI业务负责人、市场及产品委员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。


总经理级高级管理人员、FOF投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京分公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。

陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。

张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、发展研究中心总经理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理、督察长。

范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司副董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。

高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席养老金业务官）。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。

关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。

陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有
理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。

张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理。

胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理、固定收益投资业务总部总经理。

张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、混合资产投资部总经理、多资产投资业务总部总经理。

冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。

陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。

萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资三部总经理、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、投资经理、研究部副总经理。

管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心总经理。曾任长城证券有限责任公司信息技术中心职员、营业部电脑部经理，金鹰基金管理有限公司运作保障部经理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技术部副总监（主持工作）、总监，易方达基金管理有限公司信息技术部副总经理、系统研发部副总经理、技术运营部总经理、数据平台研发中心总经理、规划与支持中心总经理。

杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高
限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部职员、发展研究中心市场研究部负责人，南方证券股份有限公司研究所高级研究员，招商基金管理有限公司机构理财部高级经理、股票投资部高级经理，易方达基金管理有限公司宣传策划专员、市场部总经理助理、市场部副总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。

刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席数据与风险监测官）、投资风险管理部总经理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总经理助理、投资风险管理部总经理助理、投资风险管理部副总经理、投资风险管理与数据服务总部总经理。

王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总经理，易方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫律师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金管理有限公司公司法律事务部总经理，易方达资产管理有限公司董事。

王骏先生，会计硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席市场官）、渠道与营销管理部总经理、产品设计与业务创新部总经理。曾在普华永道中天会计师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达资产管理有限公司副总经理、合规风控负责人、常务副总经理、董事。

2、基金经理
刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金经理、基金经理助理。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员。刘树荣历任基金经理及现任基金经理助理的基金如下：

历任基金经理的基金	任职时间	离任时间
易方达中小企业100指数（LOF）	2017-07-18	-
易方达中证万得并购重组指数（LOF）	2017-07-18	-
易方达创业板ETF	2017-07-18	-
易方达创业板ETF联接	2017-07-18	-
易方达深证100ETF	2017-07-18	-
易方达深证100ETF联接	2017-07-18	-
易方达上证中盘ETF	2018-08-11	-
易方达上证中盘ETF联接	2018-08-11	-
易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）	2018-08-11	-
易方达中证800ETF	2019-10-08	-
易方达中证800ETF联接发起式	2019-10-21	-
易方达中证国企一带一路ETF	2020-03-20	-
易方达中证国企一带一路ETF联接发起式	2020-03-20	-

易方达中证银行指数（LOF）	2020-08-07	-
易方达中证银行ETF	2021-05-20	-
易方达中证长江保护主题ETF	2021-11-26	-
易方达中证1000ETF	2022-07-28	-
易方达中证1000ETF联接	2023-01-18	-
易方达中证港股通消费主题ETF联接发起式	2023-03-20	-
易方达中证长江保护主题ETF联接发起式	2023-04-11	-
易方达深证成指ETF	2017-07-18	2019-08-16
易方达深证成指ETF联接	2017-07-18	2019-08-16
易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）	2018-08-11	2020-04-23
易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）	2018-08-11	2020-04-23
易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）	2018-08-11	2020-04-23
易方达银行分级	2017-07-18	2020-08-07
易方达生物分级	2017-07-18	2020-12-03
易方达标普500指数（QDII-LOF）	2018-08-11	2021-04-15
易方达中证浙江新动能ETF(QDII)	2020-04-29	2021-11-04
易方达中证浙江新动能ETF联接(QDII)	2020-04-28	2021-11-27

现任基金经理助理的基金
易方达中证港股通消费主题ETF	易方达中证国新央企科技引领ETF

本基金历任基金经理情况：张胜记，管理时间为 2010年3月 29日至 2018年 8月 10日。

3、指数投资决策委员会成员
本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先生。

林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、基金经理。

余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、基金经理。

FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金经理，易方达资产管理（香港）有限公司首席投资官（国际指数）、投资决策委员会委员。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价清单； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7） 玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（未完）