配偶在6个月内买入又卖出、卖出又买入公司股票，胜华新材时任董事张金楼被上交所通报批评

生活经验 2023-11-25 clz123 95136
11月23日，上海证券交易所下发关于对胜华新材料集团股份有限公司（以下简称“胜华新材”或“公司”）时任董事张金楼予以通报批评的决定。 决定称，公司时任董事张金楼的配偶在6个月内买入又卖出、卖出又买入其所持公司股份的行为，构成短线交易。上交所决定对张金楼予以通报批评。

▲上交所相关决定截图

上交所相关决定称，经查明，张金楼自2020年8月3日至2023年7月28日担任胜华新材料集团股份有限公司（以下简称胜华新材或公司）董事。根据公司于2023年7月13日披露的公告，时任董事张金楼亲属存在短线交易的行为。张金楼的配偶刘某于2020年8月6日至2023年2月20日期间买卖公司股票合计46笔，该期间累计买入公司股票59,700股，合计3,722,559.13元，累计卖出53,700股，合计3,165,401.68元。其中，2020年8月到2021年1月，买入40,700股，买入金额1,732,674.40元，卖出40,700股，卖出金额1,740,707.65元；2022年8月到2023年2月，买入19,000股，买入金额1,989,884.73元，卖出13,000股，卖出金额1,424,694.03元。根据公司公告，短线交易所获收益为5,566.37元，已上缴公司，且刘某承诺自最后一笔买入公司股票之日起的6个月内不出售其持有的本公司股票，未来如出售该部分股票，所产生的收益将上交至公司。

上交所表示，公司时任董事张金楼的配偶在6个月内买入又卖出、卖出又买入其所持公司股份的行为，构成短线交易。上述行为违反了《证券法（2019年修订）》第四十四条、《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第3.4.1条、第3.4.11条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

相关责任人张金楼提出异议称，第一，短线交易系因其配偶不熟悉相关规定所致，在知晓行为违规后，已及时采取补救措施，且违规行为未对上市公司股票的交易价格和投资者投资决策产生影响。第二，其对于配偶的违规行为事前不知情，获悉后积极配合各项核查工作，杜绝此类情况再次发生。

对于上述申辩理由，上交所纪律处分委员会经审核认为：根据《证券法》等相关规定，上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为构成短线交易，前述股票包括其配偶、父母、子女持有的股票。责任人所称配偶不熟悉相关规定、其对配偶行为不知情等不能作为减免其违规责任的合理理由。此外，短线交易所获收益归公司所有的相关补救措施系其应尽的法定义务，对相关异议理由不予采纳。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号――纪律处分实施标准》的有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：

配偶在6个月内买入又卖出、卖出又买入公司股票，胜华新材时任董事张金楼被上交所通报批评

对胜华新材料集团股份有限公司时任董事张金楼予以通报批评。

对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

读创财经综合

审读：谭录岗

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